Điểm mặt những cá nhân, tổ chức bị UBCKNN xử phạt trong tuần qua

Vợ Chủ tịch HĐQT CTCP Tập đoàn Thành Nam bị phạt tiền 45 triệu đồng

Ngày 21/11/2019 vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 953/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 45 triệu đồng đối với bà Vũ Thị Thu Hương vì không báo cáo về dự kiến giao dịch.

Được biết, bà Vũ Thị Thu Hương là vợ của ông Nguyễn Hùng Cường - Chủ tịch HĐQT CTCP Tập đoàn Thành Nam (HOSE - Mã: TNI).

Theo đó, bà Hương bị phạt tiền 45 triệu đồng vì đã có hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch khi mua 227,440 cổ phiếu TNI vào ngày 27/08/2019 cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán TPHCM.

CTCP Chứng khoán Beta bị phạt tiền 125 triệu đồng

Cũng trong ngày 21/11/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 954/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính 125 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Beta.

Cụ thể, Chứng khoán Beta bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán vì đã có hành vi vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

CTCP Xuất nhập khẩu Thủy sản Sài Gòn bị phạt 70 triệu đồng

Ngày 20/11/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Xuất nhập khẩu thủy sản Sài Gòn (UPCoM – Mã: SSN).

Theo đó, phạt tiền 70 triệu đồng do Công ty không công bố thông tin đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Bao gồm các tài liệu: Báo cáo tài chính quý 4/2016; BCTC các quý 1,2,3,4 của năm 2017 và 2018; BCTC quý 1/2019; BCTC soát xét bán niên năm 2017, 2018; BCTC kiểm toán năm 2016, 2017, 2018; Báo cáo thường niên năm 2016, 2017, 2018.

Cổ đông lớn của CTCP Đầu tư PV2 bị phạt hơn 41 triệu đồng

Ngày 18/11/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính tổng số tiền hơn 41 triệu đồng đối với bà Chu Minh Châu do vi phạm hành chính.

Cụ thể, ngày 29/03/2018, bà Châu đã mua 950,000 cp của CTCP Đầu tư PV2 (HNX - Mã: PV2) làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 4.47% lên 7.34%. Tuy nhiên, đến ngày 04/07/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn. Do đó, bà Châu bị xử phạt 31.25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Đồng thời, ngày 10/07/2018, bà Châu đã bán 500,000 cp PV2 dẫn đến giảm tỷ lệ sở hữu từ 7.34% xuống 5.99%, tương ứng từ 2.708 triệu cp xuống 2.208 triệu cp. Ngày 18/07/2018, bà đã báo cáo với HNX khối lượng cp trước và sau giao dịch là 2.707 triệu cp và 2.207 triệu cp (chênh lệch 1,000 cp so với thực tế). Đồng thời, trên báo cáo không có thông tin về ngày thực hiện giao dịch. Do đó, bà Châu bị xử phạt vi phạm hành chính số tiền 10 triệu đồng.

Tổng cộng mức phạt cho 2 hành vi vi phạm trên là 41.25 triệu đồng.

CTCP Dược phẩm Yên Bái bị phạt 85 triệu đồng

Ngày 18/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Dược phẩm Yên Bái (DuocYenBai) với số tiền 85 triệu đồng.

Được biết, đơn vị này đã không báo cáo với UBCKNN các tài liệu bao gồm: Báo cáo thường niên 2017 và 2018; Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên 2019; Biên bản ĐHĐCĐ thường niên 2019.

Theo đó, Dược phẩm Yên Bái bị xử phạt 85 triệu đồng theo quy định.

CTCP Xăng dầu HFC bị phạt 85 triệu đồng

Ngày 18/11 vừa qua, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt hành chính 85 triệu đồng đối với CTCP Xăng dầu HFC (UPCoM - Mã: HFC) do công bố thông tin sai lệch.

Theo đó, HFC đã công bố thông tin sai lệch về số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng năm 2016 để đầu tư dự án cửa hàng xăng dầu Tam Hiệp và đầu tư dự án cửa hàng xăng dầu Đan Phượng tại báo cáo tiến độ sử dụng vốn thu được từ hai đợt chào bán vào ngày 13/03/2018 và 05/10/2018.

Đồng thời, UBCKNN cũng yêu cầu HFC cải chính thông tin theo quy định. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 19/11/2019.

CTCP Sông Đà 1 bị phạt hành chính 100 triệu đồng

Trước đó, vào ngày 15/11/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt hành chính 100 triệu đồng đối với CTCP Sông Đà 1 (UPCoM - Mã: SD1) do không công bố thông tin theo quy định pháp luật. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 15/11/2019.

Cụ thể, Sông Đà 1 đã không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở giao GDCK Hà Nội (HNX) theo quy định về: BCTN các năm 2015, 2016, 2017 và 2018; BCTC các năm 2016, 2017 của công ty mẹ đã được kiểm toán; tài liệu, biên bản và nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên thường niên năm 2017; công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của của HNX không đúng thời hạn theo quy định về BCTC năm 2015 của công ty mẹ và hợp nhất đã được kiểm toán; BCTC các năm 2016, 2017 hợp nhất đã được kiểm toán; BCTC năm 2018 công ty mẹ đã được kiểm toán; biên bản và nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2019.