Ngày 9/1, VKSND tỉnh Hưng Yên cho biết đã phê chuẩn quyết định khởi tố Thiên của Cơ quan Cảnh sát điều tra về tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản. Ngoài ra, ông này còn là Phó Tổng giám Công ty TNHH Ngọc Thiên.

Theo điều tra ban đầu, ông Thiên đã gian dối khi dùng nhiều công ty khác nhau, đều do mình điều hành, để phát hành 3 đợt trái phiếu trái quy định có tổng giá trị hơn 1.253 tỷ đồng. Ông Thiên sau đó huy động được tổng số tiền hơn 456 tỷ đồng từ các nhà đầu tư thứ cấp.

Tiền huy động được, bị can không sử dụng vào các hoạt động kinh doanh như hồ sơ phát hành trái phiếu đã cam kết, mà dùng hết cho cá nhân dẫn đến mất khả năng thanh toán.

Ngọc Thiên Global tiền thân là một làng nghề đúc chì và tái chế kim loại lâu đời, chuyên về buôn bán kim loại, xử lý chất thải nguy hại, tái chế kim loại màu. Doanh nghiệp sau đó mở rộng sang lĩnh vực khoáng sản, bất động sản, đầu tư tài chính.

Tháng 3/2017, Ngọc Thiên Global tăng vốn điều lệ từ 7,5 tỷ đồng lên 500 tỷ đồng và sau đó có quy mô 990 tỷ đồng vào cuối năm 2021. Trong đó, ông Thiên giữ hơn 99% vốn điều lệ.

Trước đó, đầu tháng 12/2025, Tập đoàn Ngọc Thiên Global bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính 92,5 triệu đồng với hành vi không công bố thông tin phải công bố theo quy định. Doanh nghiệp bị xác định là không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với nhiều báo cáo tài chính, kiểm toán.

Dữ liệu tại Cbonds.hnx cho thấy, CTCP Tập đoàn Ngọc Thiên Global (Ngọc Thiên Global) đã phát hành 2 lô trái phiếu riêng lẻ là NTGCH2124001 và NTGCH2124002, với tổng giá trị 753,3 tỷ đồng.

Đáng chú ý, một số thông tin liên quan đến các lô trái phiếu này, như tài sản bảo đảm, mục đích sử dụng vốn, danh sách trái chủ và đơn vị liên quan, không được doanh nghiệp công bố đầy đủ trên hệ thống công bố thông tin.

Đơn cử, ngày 8/4/2021, CTCP Tập đoàn Ngọc Thiên Global đã phát hành lô trái phiếu NTGCH2124001 giá trị 300 tỷ đồng. Lô trái phiếu này có kỳ hạn 3 năm, lãi suất 11%/năm, đáo hạn ngày 8/4/2024.

Đây là trái phiếu không chuyển đổi, không kèm chứng quyền, có tài sản bảo đảm, phát hành theo hình thức bút toán ghi sổ, lãi suất cố định 11%/năm (trả lãi 3 tháng/lần).

Mục đích phát hành là đầu tư vào công ty con là Công ty TNHH Ngọc Thiên để xây dựng nhà xưởng, mở rộng sản xuất.

Tài sản đảm bảo là phần vốn góp của Ngọc Thiên Global tại công ty con là Công ty TNHH Ngọc Thiên, với giá trị được thông báo là hơn 606 tỷ đồng, tương ứng hơn 90,2% tỷ lệ góp vốn của Công ty TNHH Ngọc Thiên.

Đơn vị mua là một tổ chức trong nước nhưng danh tính không được Ngọc Thiên Global công bố.

Ngày 28/3/2022, Ngọc Thiên Global đã hoàn tất phát hành lô trái phiếu NTGCH2124002 có tổng giá trị 453,3 tỷ đồng, kỳ hạn 3 năm, lãi suất 11,5%/năm, đáo hạn ngày 30/12/2024.

Tổ chức lưu ký trái phiếu là CTCP Chứng khoán Guotai Junan (Việt Nam). Các thông tin khác của lô trái phiếu, như tài sản đảm bảo, mục đích phát hành, đại lý phát hành và danh sách trái chủ... cũng thiếu dữ liệu trên hệ thống.

Bên cạnh đó, Công ty TNHH Ngọc Thiên, công ty con của Ngọc Thiên Global, cũng phát hành một lô trái phiếu trị giá 500 tỷ đồng.

Cụ thể, ngày 15/4/2021, Công ty TNHH Ngọc Thiên cũng công bố hoàn tất phát hành lô trái phiếu NTCCH2124001 với giá trị 500 tỷ đồng. Lô trái phiếu này có kỳ hạn 3 năm, đáo hạn vào ngày 30/11/2024, lãi suất cố định 11%/năm.

Nhiều thông tin cơ bản khác của lô trái phiếu, như tài sản đảm bảo, mục đích phát hành... không được công bố chi tiết. Tuy nhiên, lô trái phiếu này đã được tất toán trước hạn vào ngày 30/9/2022.