Trước Chủ tịch Trịnh Văn Quyết, một cá nhân từng bị phạt gần 1 tỷ đồng vì bán cổ phiếu “chui”

Theo thống kê của Dân Việt, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành tổng cộng gần 300 quyết định xử phạt hành chính đối với các cá nhân và tổ chức kể từ đầu năm 2021 đến nay. Trong đó, hàng loạt cá nhân bị xử phạt vì không công bố thông tin về dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Hàng loạt vụ "bán chui" trước khi Chủ tịch Trịnh Văn Quyết bán gần 75 triệu cổ phiếu FLC

Mới nhất (10/1), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 17/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thanh Hương với mức phạt tiền 80 triệu đồng.

Theo Quyết định này, bà Hương đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Bà Nguyễn Thị Thanh Hương là người có liên quan đến bà Nguyễn Thị Thanh Thủy – Thành viên Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Công nghệ Điện tử Viễn thông (mã chứng khoán: ELC) mua 100.000 cổ phiếu ELC (tương ứng 1.000.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu ELC) ngày 02/7/2021, bà Nguyễn Thị Thanh Hương bán 100.000 cổ phiếu ELC trong tháng 8/2021 (cụ thể: ngày 11/8/2021 bán 20.000 cổ phiếu, ngày 12/8/2021 bán 15.000 cổ phiếu, ngày 13/8/2021 bán 65.000 cổ phiếu) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).

Trước đó, ngày 07/01/2022, cơ quan này ban hành Quyết định số 16/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Xuân Thủy (Địa chỉ: Phố 1, đường Vân Giang, thành phố Ninh Bình).

Ông Nguyễn Xuân Thủy là em trai ông Nguyễn Đức Thụy (bầu Thụy) - phó chủ tịch HĐQT Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt - vì mua 200.000 cổ phiếu ngân hàng này trong tháng 5/2021 nhưng không công bố thông tin.

Thời điểm đó ông Thủy có thể đã bỏ ra hơn 3,8 tỷ đồng để sở hữu số cổ phiếu trên. Mức phạt tiền dành cho ông Thủy là 70 triệu đồng.

Trước đó, vào cuối tháng 12/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đinh Văn Quân, tổng số tiền 90 triệu đồng do từ ngày 26/2/2019 đến ngày 06/5/2019, ông Đinh Văn Quân đã mua và bán cổ phiếu SHI của CTCP Quốc tế Sơn Hà nhưng không công bố thông tin báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% và khi không còn là cổ đông lớn.

Trong thời gian qua nhiều nhà đầu tư không còn xa lạ với việc nhà đầu tư, trong đó có không ít lãnh đạo và người nhà lãnh đạo doanh nghiệp bán cổ phiếu "chui", thu về khoản tiền cả nghìn tỷ đồng, tuy nhiên theo nhìn nhận của giới phân tích, mức xử phạt hiện nay chưa đủ sức răn đe, vì vậy việc cá nhân, tổ chức "bán chui" cổ phiếu vẫn còn diễn ra.

Thực tế, mức phạt lớn nhất cho đến thời điểm này đang thuộc về một người nhà của "sếp" ngân hàng VPBank, với số tiền lên tới gần 1 tỷ đồng.

Cụ thể, ngày 23/7/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 480 xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Ngọc Bê với số tiền 940.350.000 đồng.

Ông Trần Ngọc Bê là người có liên quan của một lãnh đạo Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (mã chứng khoán: VPB) mua 1.481.200 cổ phiếu VPB, bán 59.000 cổ phiếu VPB trong tháng 1, mua 1.880.700 cổ phiếu VPB trong tháng 2, mua 59.000 cổ phiếu VPB ngày 3/3 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).

Ngoài phạt tiền, ông Bê còn phạt chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ giao dịch chứng khoán trong thời hạn 4 tháng.

Một số nhà đầu tư mua cổ phiếu FLC của Chủ tịch Trịnh Văn Quyết đã được hoàn tiền

Liên quan đến việc Chủ tịch tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết, đã bán 74,8 triệu cổ phiếu FLC vào ngày 10/1 nhưng không báo cáo, không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch theo quy định. Nếu ước tính với giá giao dịch trong phiên 10/1, ông Quyết đã thu về gần 1.800 tỷ đồng khi thực hiện giao dịch bán gần 75 triệu cổ phiếu FLC kể trên.

Nếu tính theo giá sàn 19.700 đồng/cổ phiếu của ngày 11/1, ông Trịnh Văn Quyết chỉ thu về khoảng 1.470 tỷ đồng.

Trong khi đó nếu để sang phiên 11/1 với giá sàn 19.700 đồng/cổ phiếu, vị Chủ tịch của FLC chỉ thu được hơn 1.473 tỷ đồng. Còn theo giá chốt phiên trong phiên giao dịch ngày hôm nay (12/1), gần 75 triệu cổ phiếu này (nếu bán ra) chỉ mang về cho Chủ tịch FLC gần 1.390 tỷ đồng.

Tuy nhiên, trong ngày 11/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giao Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm phong tỏa các tài khoản chứng khoán đứng tên ông Trịnh Văn Quyết từ ngày 11/1. Các công ty chứng khoán cũng được yêu cầu dừng toàn bộ các giao dịch trên các tài khoản của ông Quyết từ ngày 11/1. Cũng trong ngày 11/1, Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (HoSE) công bố thông tin hủy bỏ giao dịch bán 74,8 triệu cổ phiếu FLC của ông Trịnh Văn Quyết hôm 10/1.

Được biết, hiện đã có một số nhà đầu tư đã được hoàn tiền trong sáng nay sau khi mua phải cổ phiếu FLC do ông Trịnh Văn Quyết bán ra trong phiên 10/1.

Đây không phải lần đầu tiên Chủ tịch Trịnh Văn Quyết giao dịch mà "quên" công bố thông tin. Trước đó, vào cuối năm 2017, ông Trịnh Văn Quyết từng bị Ủy ban Chứng khoán nhà nước (SSC) xử phạt vi phạm hành chính do bán chui 57 triệu cổ phiếu FLC nhưng không báo trước.

Theo tính toán của một số chuyên gia, ước tính trong thương vụ này ông Quyết có thể đã thu về ít nhất 400 tỷ đồng, số tiền bị phạt chỉ 65 triệu đồng. Tại thời điểm đó, Hiệp hội các nhà đầu tư tài chính Việt Nam (VAFI) đã kiến nghị lên Bộ trưởng Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho rằng, quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trịnh Văn Quyết với mức phạt tiền 65 triệu đồng là quá nhẹ.