Công bố thông tin sai lệch, Chứng khoán Stanley Brothers bị xử phạt 450 triệu đồng

Trong đó, UBCKNN xử phạt Chứng khoán Stanley Brothers 275 triệu đồng đối với hành vi vi phạm không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Cụ thể, Chứng khoán Stanley Brothers là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho mã trái phiếu EIGCH2227001 và EIGCH2227002 phát hành bởi Công ty cổ phần Tập đoàn Hạ tầng giáo dục. 

Đối với mã trái phiếu EIGCH2227001 và EIGCH2227002, tại Bản công bố thông tin về chào bán trái phiếu riêng lẻ (Bản CBTT) có nêu thông tin về phương thức phát hành là trái phiếu chỉ được chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và không sử dụng phương tiện thông tin đại chúng, chưa chính xác về phương thức phát hành được quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế (Nghị định số 153/2020/NĐ-CP); Thiếu các thông tin: (i) về những người chịu trách nhiệm chính công bố thông tin về đợt phát hành là Kế toán trưởng và Trưởng ban kiểm soát/kiểm soát viên của tổ chức phát hành; (ii) nội dung cam kết các thông tin và số liệu trong Bản CBTT là trung thực và cam kết chịu trách nhiệm tập thể và cá nhân về tính trung thực, chính xác của những thông tin và số liệu này; đảm bảo không có thông tin hoặc số liệu sai sót có thể gây ảnh hưởng đối với các thông tin trong Bản CBTT; (iii) nội dung cam kết của tổ chức tư vấn về việc có trách nhiệm rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định, đồng thời chịu trách nhiệm về việc rà soát của mình.

Ngoài ra, thông tin tại điểm 1 (quá trình hình thành và phát triển), mục II (Thông tin về doanh nghiệp phát hành) Bản CBTT phát hành trái phiếu của 02 mã trái phiếu không nêu rõ loại hình doanh nghiệp là công ty cổ phần chưa đại chúng; không có thông tin về các dự án chính đã/đang triển khai của doanh nghiệp phát hành; Đối với mã trái phiếu EIGCH2227002, hồ sơ chưa có các tài liệu liên quan đến kế hoạch sử dụng tiền của tổ chức phát hành làm cơ sở cho việc trình bày các thông tin tại mục IV.1 Bản CBTT: Tài liệu Dự án khu nhà ở và dịch vụ đa năng Vũng Áng (các tài liệu nêu tại phần Tiến độ pháp lý - mục IV.4.1 Bản CBTT); Đối với mã trái phiếu EIGCH2227001, tại Bản CBTT nêu thông tin sử dụng tối thiểu 315 tỷ đồng để phát triển dự án và bổ sung vốn hoạt động kinh doanh, tuy nhiên không nêu thông tin cụ thể dự án, theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 13 Nghị định 153/2020/NĐ-CP, không nêu rõ thông tin về thời gian giải ngân nguồn vốn từ phát hành trái phiếu.

Bên cạnh đó, Chứng khoán Stanley Brothers bị phạt tiền 175 triệu đồng đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch, đồng thời áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định.

Kết phiên giao dịch chiều 15/2, cổ phiếu VUA tăng nhẹ lên 18.900 đồng/cổ phiếu.