Một tổ chức bị phạt tới 1,2 tỷ đồng, cấm giao dịch gần 5 tháng vì giao dịch "chui" cổ phiếu KOS

Theo đó, UBCKNN thông báo xử phạt gần 1,2 tỷ đồng Đầu tư Mavico (tổ chức liên quan đến bà Phạm Thị Thắng - Người ủy quyền công bố thông tin của Công ty Cổ phần Kosy) do có hành vi "không báo cáo về việc dự kiến giao dịch".

Cụ thể, Đầu tư Mavico đã giao dịch tổng cộng 794.900 cổ phiếu KOS, tương ứng gần 8 tỷ đồng tính theo mệnh giá trong tháng 10/2022. Cụ thể, từ ngày 21-27/10/2022, tổ chức này đã mua 396.600 cổ phiếu KOS và bán 398.300 cổ phiếu KOS.

Tiếp đó, Đầu tư Mavico đã giao dịch tổng cộng hơn 2,64 triệu cổ phiếu KOS trong tháng 11/2022, bao gồm mua hơn 1,17 triệu cổ phiếu và bán 1,47 triệu cổ phiếu. Từ ngày 1-9/12/2022, tổ chức này tiếp tục thực hiện giao dịch tổng cộng 855.800 cổ phiếu KOS, trong đó mua 425.100 cổ phiếu và bán 430,700 cổ phiếu nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Về xử phạt bổ sung, Đầu tư Mavico bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4,5 tháng theo quy định.

Mua "chui" cổ phiếu, 2 lãnh đạo Fideco cùng người thân bị phạt tổng cộng 740 triệu đồng 

Cùng ngày, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt với 3 lãnh đạo và người liên quan của CTCP Ngoại thương và Phát triển Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh (FIDECO, HoSE: FDC) bao gồm ông Lê Thái Thành, ông Hồ Anh Tuấn và bà Lê Ngân Nhi do có hành vi không báo cáo về dự kiến giao dịch mua cổ phiếu.

Cụ thể, với ông Hồ Anh Tuấn - Tổng Giám đốc FIDECO bị phạt tiền 370 triệu đồng và bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong vòng 4 tháng vì đã thực hiện mua 1,85 triệu cổ phiếu Công ty nhưng không thông báo về việc dự kiến giao dịch.

Tương tự, ông Lê Thái Thành bị phạt 100 triệu đồng do không có thông báo trước khi thực hiện giao dịch mua tổng cộng 906.000 cổ phiếu của Công ty trong 2 ngày 7/6 và 11/6/2024.

Em gái ông Thành là bà Lê Ngân Nhi cũng bị phạt 270 triệu đồng do cùng vi phạm không báo cáo dự kiến giao dịch mua 1,35 triệu cổ phiếu vào ngày 11/6/2024. Giống ông Tuấn, bà Nhi sẽ chịu hình phạt bổ sung là bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong vòng 4 tháng.