UniCap bị phạt 125 triệu vì chuyển trụ sở khi chưa được chấp thuận

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Quản lý Quỹ Hợp Lực (UniCap).

UniCap bị phạt tiền 125 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Thay đổi địa điểm trụ sở chính của công ty quản lý quỹ khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.

Trong giai đoạn từ ngày 29/06/2022 đến thời điểm UBCKNN chấp thuận hồ sơ thay đổi trụ sở, CTCP Quản lý quỹ Hợp Lực tạm thời chuyển đến 02 địa chỉ: Lầu 5, số 9-19 Hồ Tùng Mậu, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TPHCM và số 550 Âu Cơ, phường 10, quận Tân Bình, TPHCM khi chưa được UBCKNN chấp thuận.

UniCap được thành lập 2008. Hoạt động kinh doanh của Công ty gồm quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán. Vào tháng 5 vừa qua, CTCK Thành Công công bố đã nhận chuyển nhượng 10 triệu cổ phiếu, tương ứng100% vốn QLQ Hợp Lực.