Cho khách hàng giao dịch quá giới hạn, quỹ KIM Việt Nam bị xử phạt

Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam số tiền 85 triệu đồng do công ty có hành vi thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác.

Quyết định nêu rõ, trong năm tài chính từ ngày 01/01/2022 đến ngày 31/12/2022, tỷ lệ giao dịch của Quỹ ETF KIM Growth VN30 qua Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam trên tổng giá trị giao dịch của Quỹ là 74,46%.

Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam là công ty TNHH một thành viên được thành lập và hoạt động theo giấy phép số 59/UBCK-GP ngàu 1 tháng 10 năm 2021 do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp. Hoạt động chính của công ty là quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán. Tại ngày 30/9/2022, vốn điều lệ của công ty ở mức 55 tỷ đồng.

Theo giới thiệu tại website, Korea Investment Management (KIM) vào Việt Nam từ năm 2006 bằng việc thành lập văn phòng đại diện tại TP. Hồ Chí Minh. Văn phòng đại diện hỗ trợ cho Công ty mẹ trong việc tìm hiểu thị trường và quản lý các khoản đầu tư. Từ năm 2020, Quỹ KIM chính thức thành lập công ty quản lý quỹ nội tại Việt Nam và Quỹ ETF KIM Growth VN30 là sản phẩm nội đầu tiên.

Trước đó, ngày 22/2, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được báo cáo của CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam (KIS) về việc một số cá nhân giả mạo là nhân viên của KIS lập hội, nhóm trên zalo "Nhóm Zalo: (A221). Giao lưu phân tích đầu tư chứng khoán; YY03 XU HƯỚNG THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN" nhằm dụ dỗ, lôi kéo và lừa đảo chiếm đoạt tài sản của nhà đầu tư.

UBCKNN đã chuyển báo cáo của KIS đến cơ quan chức năng để phối hợp xử lý và lưu ý nhà đầu tư khi truy cập vào địa chỉ mạng xã hội nêu trên.