Bán "chui" cổ phiếu, Công ty cổ phần Cảng Quảng Ninh bị phạt gần 100 triệu đồng

Theo đó, ngày 28/11/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 971/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính 90 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với Công ty cổ phần Cảng Quảng Ninh (số 1, đường Cái Lân, phường Bãi Cháy, TP. Hạ Long, Quảng Ninh).

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, từ ngày 13/10/2017 đến ngày 1/6/2018, Công ty Cổ phần Cảng Quảng Ninh - tổ chức liên quan đến ông Bùi Quang Đạo, thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Đầu tư Cảng Cái Lân (MCK: CPI) đã bán 490.563 cổ phiếu CPI nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội. 

Cùng ngày, Công ty TNHH Chứng khoán Yuanta Việt Nam (FSC) và Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Hưng (PHS) đều bị phạt 125 triệu đồng do Công ty đã vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. 

Về phía cá nhân, bà Nguyễn Thị Thanh Nhàn, em gái ông Nguyễn Thanh Bình, Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (VP bank) bị phạt 12,5 triệu đồng do giao dịch không đúng thời hạn đăng ký.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng quyết định xử phạt Công ty TNHH DOHA Đầu tư 10 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không chính xác. Công ty cổ phần Tập đoàn Nhựa Đông Á cũng bị phạt tiền 70 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm công bố thông tin không đúng thời hạn, giải trình chênh lệch Báo cáo tài chính quý IV/2018 so với cùng kỳ năm trước. Công ty Cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long bị phạt 70 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.