Chứng khoán HSC bị phạt 60 triệu đồng vì nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề

Cụ thể, Ngày 23/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (Chứng khoán HSC, HoSE: HCM) số tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân xử phạt là do Chứng khoán HSC đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định là phải có chứng chỉ hành nghề (Trong giai đoạn từ tháng 1/2022 đến tháng 10/2022, Công ty bố trí nhân viên chưa chứng chỉ nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng).

UBCKNN giao ông Trịnh Hoài Giang - Tổng giám đốc Chứng khoán HSC bị xử phạt chấp hành. Công ty phải nghiêm chỉnh chấp hành quyết định xử phạt này.

Về bức tranh tài chính trong nửa đầu năm 2023, Chứng khoán HSC ghi nhận doanh thu của công ty đạt 1.218 tỷ đồng và lãi sau thuế 281 tỷ đồng, lần lượt giảm 46% và 50% so với cùng kỳ năm 2022. So với kết quả đạt được, công ty đã thực hiện 44% kế hoạch doanh thu và 39% chỉ tiêu lợi nhuận đề ra cả năm.

Nói riêng về cơ cấu doanh thu của HSC trong 6 tháng đầu năm 2023, chiếm tỷ trọng cao nhất vẫn là mảng cho vay ký quỹ với 454 tỷ đồng, tương đương 45% tổng doanh thu công ty, hoàn thành 47% kế hoạch năm 2023. Tiếp đến là hoạt động tự doanh với hơn 278 tỷ đồng, chiếm 27% tổng doanh thu và hoàn thành 43% kế hoạch. Doanh thu từ hoạt động môi giới đạt hơn 272 tỷ đồng, đóng góp 27% vào tổng doanh thu và hoàn thành 55% kế hoạch năm.

Hiện tại, 3 mảng này đang đóng góp đến 99% tổng doanh thu của HSC. Ngoài ra, mảng tư vấn tài chính doanh nghiệp ghi nhận doanh thu trong kỳ đạt 2,5 tỷ đồng.

Trên thị trường chứng khoán, đóng cửa phiên giao dịch cuối tuần ngày 25/8, giá cổ phiếu HCM tăng 0,5% so với phiên giao dịch liền kề. Hiện đang ở mức 29.900 đồng/cổ phiếu.