Chứng khoán HSC bị phạt 60 triệu đồng vì nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề
Cụ thể, Ngày 23/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (Chứng khoán HSC, HoSE: HCM) số tiền 60 triệu đồng.
Nguyên nhân xử phạt là do Chứng khoán HSC đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định là phải có chứng chỉ hành nghề (Trong giai đoạn từ tháng 1/2022 đến tháng 10/2022, Công ty bố trí nhân viên chưa chứng chỉ nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng).
UBCKNN giao ông Trịnh Hoài Giang - Tổng giám đốc Chứng khoán HSC bị xử phạt chấp hành. Công ty phải nghiêm chỉnh chấp hành quyết định xử phạt này.
Về bức tranh tài chính trong nửa đầu năm 2023, Chứng khoán HSC ghi nhận doanh thu của công ty đạt 1.218 tỷ đồng và lãi sau thuế 281 tỷ đồng, lần lượt giảm 46% và 50% so với cùng kỳ năm 2022. So với kết quả đạt được, công ty đã thực hiện 44% kế hoạch doanh thu và 39% chỉ tiêu lợi nhuận đề ra cả năm.
Nói riêng về cơ cấu doanh thu của HSC trong 6 tháng đầu năm 2023, chiếm tỷ trọng cao nhất vẫn là mảng cho vay ký quỹ với 454 tỷ đồng, tương đương 45% tổng doanh thu công ty, hoàn thành 47% kế hoạch năm 2023. Tiếp đến là hoạt động tự doanh với hơn 278 tỷ đồng, chiếm 27% tổng doanh thu và hoàn thành 43% kế hoạch. Doanh thu từ hoạt động môi giới đạt hơn 272 tỷ đồng, đóng góp 27% vào tổng doanh thu và hoàn thành 55% kế hoạch năm.
Hiện tại, 3 mảng này đang đóng góp đến 99% tổng doanh thu của HSC. Ngoài ra, mảng tư vấn tài chính doanh nghiệp ghi nhận doanh thu trong kỳ đạt 2,5 tỷ đồng.
Trên thị trường chứng khoán, đóng cửa phiên giao dịch cuối tuần ngày 25/8, giá cổ phiếu HCM tăng 0,5% so với phiên giao dịch liền kề. Hiện đang ở mức 29.900 đồng/cổ phiếu.
Gần đây, Chứng khoán HSC gây chú ý khi là công ty chứng khoán liên quan đến việc một doanh nghiệp yến sào xuất hóa đơn 34,000 tỷ đồng trong 7 ngày.
HSC cho biết vào ngày 24/7, công ty nhận được Công văn của Chi cục Thuế quận Bình Thạnh đề nghị cung cấp các thông tin về tài khoản của Công ty TNHH yến sào Hubnest. Theo tác nghiệp thông thường, HSC đã cung cấp các thông tin theo yêu cầu cho Cơ quan Thuế.
Trong văn bản trả lời, HSC cũng đã yêu cầu bảo mật nghiêm ngặt các thông tin được cung cấp vì những thông tin này có liên quan đến khách hàng của HSC. Từ thời điểm đó đến nay, HSC vẫn không nhận được thêm yêu cầu gì thêm từ phía các cơ quan chức năng.
Trong sự việc này, HSC là công ty chứng khoán, cung cấp đầy đủ các sản phẩm, dịch vụ tài chính theo giấy phép được cấp bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trong đó bao gồm sản phẩm dịch vụ môi giới hợp đồng tương lai chỉ số cổ phiếu VN30. Khách hàng mở tài khoản giao dịch tại HSC đúng quy định thì sẽ được cung cấp dịch vụ giao dịch như bình thường.
HSC chỉ cung cấp thông tin về giao dịch của khách hàng khi có yêu cầu của cơ quan chức năng thể hiện tinh thần thượng tôn pháp luật và tôn trọng, bảo mật thông tin khách hàng.
Trước đó, Chi cục Thuế quận Bình Thạnh (TPHCM) phát hiện Công ty TNHH Yến sào Hubnest xuất hóa đơn với doanh thu "khủng", lên đến 34.000 tỷ đồng chỉ trong vòng một tuần. Trong đó, hóa đơn kinh doanh yến chỉ 40 triệu đồng, còn lại là hóa đơn xuất vào thị trường chứng khoán. Giải trình với cơ quan thuế, doanh nghiệp yến sào này cho biết thực tế có phát sinh hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh mã VN30. Công ty thực hiện giao dịch thông qua Chứng khoán HSC bằng phương thức khớp lệnh.