Chứng khoán Đại Việt (DVSC) bị xử phạt do không đăng ký giao dịch cổ phiếu

Cụ thể, UBCKNN xử phạt Chứng khoán Đại Việt số tiền 85 tiệu đồng đối với hành vi không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ.

UBCKNN cho biết, Chứng khoán Đại Việt không ban hành các quy định, thủ tục và bố trí nhân sự để duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.

Thứ hai là hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán. Chứng khoán Đại Việt đã được chấp thuận là công ty đại chúng theo văn bản của UBCKNN. Tuy nhiên, Chứng khoán Đại Việt không thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.

Với vi phạm này, UBCKNN ra quyết định xử phạt tiền 350 triệu đồng. Bên cạnh đó, buộc Chứng khoán Đại Việtnộp hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày theo quy định. 

Như vậy, với 2 vi phạm, Chứng khoán Đại Việt bị xử phạt tổng số tiền là 435 triệu đồng. 

Trước đó, ngày 18/7/2022, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ra quyết định về việc chấp thuận thành viên giao dịch đối với CTCP Chứng khoán Đại Việt.