Mua chui cổ phiếu, vợ Chủ tịch TTZ bị phạt 200 triệu đồng và buộc bán bớt cổ phiếu

Cụ thể, UBCKNN phạt tiền 137,5 triệu đồng đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Được biết, ngày 5/11/2021, bà Trần Thị Thu đã thực hiện giao dịch mua 25.200 cổ phiếu TTZ của Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (UPCoM: TTZ) dẫn đến thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty mà bà Thu và chồng là ông Huỳnh Văn Quảng (Chủ tịch TTZ) sở hữu lên hơn 1,9 triệu cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,26%.

Tiếp tục tới ngày 15/3/2022, bà Thu đã mua 17.400 cổ phiếu TTZ nhưng không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.

Bên cạnh đó, UBCKNN phạt 30 triệu đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ngày 21/5/2021, bà Thu mua 54.900 cổ phiếu TTZ dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 365.200 cổ phiếu (tương ứng với 4,82%) lên 420.100 cổ phiếu (tương ứng với 5,55%), trở thành cổ đông lớn của TTZ, tuy nhiên đến ngày 18/6/2021 Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Thu.

Và cuối cùng, UBCKNN phạt tiền 32,5 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Trong thời gian từ ngày 25/5/2021 đến ngày 4/11/2022, Bà Thu đã liên tục mua bán cổ phiếu TTZ làm thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% nhưng không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Như vậy, với nhiều vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, bà Thu bị phạt tổng cộng 200 triệu đồng.

Về biện pháp khắc phục hậu quả, đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật, bà Thu buộc phải từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm.

Đồng thời, bà Thu buộc phải bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

Tính đến thời điểm 31/12/2023, bà Trần Thị Thu được ghi nhận là cổ đông lớn nhất của TTZ với tỷ lệ sở hữu 20,76% vốn, còn chồng của bà là ông Huỳnh Văn Quảng sở hữu 10,39% vốn. Kể từ thời điểm đó đến nay, chưa có thêm thông báo về các giao dịch cổ phiếu TTZ của vợ chồng bà Thu.

Trên thị trường chứng khoán, tại phiên giao dịch sáng ngày 28/8, giá cổ phiếu TTZ hiện vẫn đang giữ nguyên tham chiếu 1.800 đồng/cổ phiếu từ đầu năm 2023 tới nay.