Cho mượn tài khoản và thao túng giá cổ phiếu FIR, 20 cá nhân bị phạt nặng

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKK ngày 12/1, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt 1,5 tỷ đồng/người đối với ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 04/01/2022 đến ngày 17/06/2022, ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy đã sử dụng 76 tài khoản chứng khoán để liên tục mua bán, giao dịch cổ phiếu FIR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu của Công ty cổ phần Địa ốc First Real (HoSR: FIR).

Tuy nhiên, kết quả kiểm tra, tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy cho thấy cả hai người đều không có khoản thu trái pháp luật.

Ngoài phạt tiền, ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy đều bị cấm giao dịch chứng khoán 2 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm. Hai quyết định có hiệu lực kể từ ngày 12/01/2024.

Xử phạt 18 cá nhân cho mượn tài khoản

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt với 18 cá nhân do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Theo công bố, 19 cá nhân đã cho ông Nguyễn Hữu Đức mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch thao túng thị trường chứng khoán trong khoảng thời gian từ ngày 04/01/2022 đến ngày 17/06/2022 đối với cổ phiếu FIR (cá nhân đã bị xử phạt theo Quyết định số xử phạt vi phạm hành chính số 1008 ngày 8/11/2023 của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán).

Hình phạt được Uỷ ban đưa ra đối với 18 cá nhân trên là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán .

Ngoài ra, 18 người này cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 12/01/2024.